【分享】實(shí)踐性很強(qiáng)的專利布局，企業(yè)應(yīng)該如何做？

2019-04-10瀏覽次數(shù)：

作者：林昕 華進(jìn)國內(nèi)專利事業(yè)部廣州電子部

文源：華進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

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專利申請(qǐng)的價(jià)值可通過專利組合來體現(xiàn)，零散的專利申請(qǐng)會(huì)給后來者的繞道設(shè)計(jì)留下空間。而專利布局[1]是指企業(yè)綜合產(chǎn)業(yè)、市場和法律等因素，對(duì)專利進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，涵蓋了企業(yè)利害相關(guān)的時(shí)間、地域、技術(shù)和產(chǎn)品等維度，構(gòu)建嚴(yán)密高效的專利保護(hù)網(wǎng)，最終形成對(duì)企業(yè)有利格局的專利組合。

簡而言之，專利布局就是考慮何時(shí)在何地就何種技術(shù)如何申請(qǐng)專利及申請(qǐng)多少專利，進(jìn)而形成能夠體現(xiàn)專利價(jià)值的專利組合。

目前，常見的形成專利組合的方法，可以包括如下兩種：

一、從項(xiàng)目全局出發(fā)：

二、從關(guān)聯(lián)因素出發(fā)：

其中，從項(xiàng)目全局出發(fā)的組合方法，關(guān)注專利布局的全面性，落腳在從垂直方向上和布局廣度上進(jìn)行專利申請(qǐng)。而從關(guān)聯(lián)因素出發(fā)的組合方法，關(guān)注專利布局的深度，落腳在從橫向進(jìn)行專利申請(qǐng)。上述兩種方式在理論上、較全面的概括了專利布局中能夠使用到的組合方式，便于構(gòu)建專利壁壘。如下圖所示，采用項(xiàng)目全局式的申請(qǐng)策略，由于從最底層到最上層，都進(jìn)行了完備的專利布局，因此對(duì)于后來者而言，要避開所構(gòu)建的專利壁壘，就比較困難。

筆者認(rèn)為，專利布局作為實(shí)踐性很強(qiáng)的活動(dòng)，若脫離了具體案例泛泛而談，其經(jīng)驗(yàn)實(shí)則難以傳承。因此，本文從實(shí)施專利布局的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的角度出發(fā)，介紹闡述專利布局實(shí)施當(dāng)中需要注意的要點(diǎn)事項(xiàng)。

專利布局的實(shí)施角色[2]

專利布局是項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要集合市場、技術(shù)、法律等多元信息，需要團(tuán)隊(duì)的齊心協(xié)力。企業(yè)IP部門就是專利布局的樞紐，IP部門對(duì)公司管理層、市場部門、技術(shù)研發(fā)部門的有效推動(dòng)是實(shí)施和實(shí)現(xiàn)良好專利布局的前提。如下圖所示：

因此，對(duì)于企業(yè)而言，專利布局的啟動(dòng)準(zhǔn)備過程中，首先各部門之間應(yīng)當(dāng)充分溝通，以確定專利布局需求；具體的，實(shí)施專利布局時(shí)，企業(yè)IP管理部門應(yīng)至少與公司管理層、市場部門、技術(shù)研發(fā)部門進(jìn)行溝通。與公司管理層溝通了解企業(yè)總體戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，進(jìn)而確定專利布局的目標(biāo)和方向。與市場部門溝通了解企業(yè)的市場競爭環(huán)境、未來市場規(guī)劃、競爭對(duì)手產(chǎn)品情況，進(jìn)而確定企業(yè)專利布局的目的和需求。與技術(shù)研發(fā)部門溝通了解企業(yè)產(chǎn)品的優(yōu)劣勢、技術(shù)發(fā)展趨勢，有利于確定專利布局的結(jié)構(gòu)和重點(diǎn)。

而對(duì)于實(shí)施專利布局的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)而言，應(yīng)當(dāng)首先了解要服務(wù)的客戶是否已切實(shí)完成了上述啟動(dòng)準(zhǔn)備工作；如若沒有，則應(yīng)推動(dòng)客戶完成上述啟動(dòng)準(zhǔn)備流程。需要注意的是，專利布局應(yīng)當(dāng)具有明確的方向性和目的性，且專利布局的工作應(yīng)當(dāng)以企業(yè)的實(shí)際情況作為出發(fā)點(diǎn)開展具體工作。

具體而言，首先，需要明確企業(yè)當(dāng)前在整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中所處的位置，以及整個(gè)產(chǎn)業(yè)的客觀發(fā)展?fàn)顩r。例如，若企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈核心地位、巨頭產(chǎn)業(yè)，則在專利布局中可注重關(guān)鍵技術(shù)的保護(hù)與完整性覆蓋，強(qiáng)調(diào)專利布局的前瞻性，例如，形成以基礎(chǔ)專利為錨、核心專利為覆蓋面、且外圍專利形成重點(diǎn)分布點(diǎn)陣的多維構(gòu)建布局，使得其余企業(yè)失去見縫插針的機(jī)會(huì)；若企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈相對(duì)下游的位置，則應(yīng)更加關(guān)注專利布局的廣度。

其次，從企業(yè)自身發(fā)展角度，對(duì)于在競爭中持有明顯領(lǐng)先優(yōu)勢的企業(yè)，專利布局的重點(diǎn)應(yīng)該放在保持自身優(yōu)勢、提高技術(shù)壁壘；如果在與同層次企業(yè)的競爭中水平差不多，領(lǐng)先優(yōu)勢不明顯，專利布局應(yīng)側(cè)重于保護(hù)自身創(chuàng)新，同時(shí)提高對(duì)方創(chuàng)新的難度和成本；若企業(yè)自身在創(chuàng)新方面處于跟隨狀態(tài)，或剛進(jìn)入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，則應(yīng)通過專利布局實(shí)現(xiàn)已有產(chǎn)業(yè)的保護(hù)、并加速追趕新領(lǐng)域，再關(guān)注已有專利的布局情況的同時(shí)，積極尋找新的技術(shù)點(diǎn)并設(shè)置專利防護(hù)網(wǎng)。

專利布局中面臨的實(shí)際問題

在專利布局的實(shí)際工作中，筆者發(fā)現(xiàn)如下兩個(gè)問題是布局團(tuán)隊(duì)必然要面對(duì)的：

首先，如何準(zhǔn)確定位客戶的實(shí)際需求；

其次，如何輸出真正有用的布局方案。

第一個(gè)問題，實(shí)際上是考量布局團(tuán)隊(duì)如何在對(duì)接中與企業(yè)專利人員實(shí)現(xiàn)有效溝通；企業(yè)專利人員作為企業(yè)的專利從業(yè)人員，在進(jìn)行專利布局時(shí)，優(yōu)勢在于其技術(shù)面和理解力；一般，若企業(yè)專利人員對(duì)項(xiàng)目所涉及的技術(shù)（尤其是競爭對(duì)手）進(jìn)行過深入檢索、分析，并對(duì)企業(yè)的實(shí)際產(chǎn)品了解充分，那么在梳理整個(gè)項(xiàng)目的技術(shù)和需求核心的過程中，定然能夠提出合理的技術(shù)布局建議，進(jìn)而對(duì)整個(gè)布局項(xiàng)目起到重要導(dǎo)向作用。因此，在項(xiàng)目對(duì)接中，應(yīng)當(dāng)與企業(yè)專利人員保持良好溝通，針對(duì)不同的企業(yè)專利人員，采用相宜的溝通方式，以保證項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)明確客戶的真實(shí)需求。

第二個(gè)問題，實(shí)際上是考量布局團(tuán)隊(duì)如何與企業(yè)技術(shù)研發(fā)人員實(shí)現(xiàn)有效溝通；企業(yè)一般包含具備一定的專利知識(shí)技術(shù)研發(fā)人員，以及不具備專利知識(shí)的技術(shù)研發(fā)人員；無論是哪一類，作為一個(gè)正常技術(shù)研發(fā)人員，若他知道自己做的東西與競爭對(duì)手相似度較高（例如，跟隨性開發(fā)），那必然會(huì)做繞道設(shè)計(jì)；相反的，如果他擔(dān)心別人繞道（例如，前沿成果研發(fā)），那就會(huì)思考如何防止抄襲（趨利避害）；因此，一方面，在項(xiàng)目對(duì)接中，應(yīng)當(dāng)與企業(yè)技術(shù)研發(fā)人員保持較好溝通，確保對(duì)相關(guān)技術(shù)要點(diǎn)的理解是與其一致的；另一方面，在項(xiàng)目成果輸出中，應(yīng)當(dāng)確保輸出“親民化”的布局結(jié)果，采用企業(yè)技術(shù)人員能夠直接獲取到有效信息的形式；若一味的執(zhí)著于采用形式化、書面化的方式展示布局結(jié)果，例如把簡單的分類概念搞成亂七八槽的樣式，或過多采用包繞、組合、策略等牽強(qiáng)附會(huì)的概念，反而會(huì)適得其反。

專利分析可視化

專利信息的可視化有助于分析專利數(shù)據(jù)，挖掘?qū)＠閳?bào)，并且能夠?qū)?fù)雜的專利分析數(shù)據(jù)及大量產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、法律信息更加明確、有效、美觀地呈現(xiàn)出來；前文提到，采用企業(yè)技術(shù)人員能夠直接獲取到有效信息的形式展現(xiàn)專利布局結(jié)果，這里介紹幾種效果較好的可視化分析工具：

①技術(shù)功效矩陣表采用表格的形式表示技術(shù)手段和技術(shù)效果的關(guān)系。例如，橫軸表示技術(shù)效果，縱軸表示技術(shù)手段，兩個(gè)維度交叉確定的是采用某種技術(shù)手段產(chǎn)生相應(yīng)技術(shù)效果的同類申請(qǐng)的數(shù)量。此外，還可在矩陣表中加入時(shí)間維度信息，能夠看出每一個(gè)技術(shù)點(diǎn)的專利申請(qǐng)趨勢；還可加入授權(quán)信息、研究熱點(diǎn)和研究空白點(diǎn)標(biāo)注。

②技術(shù)趨勢功效矩陣分析是專利分析中常常采用的一種分析手段，通過對(duì)待分析的專利數(shù)據(jù)源逐篇標(biāo)引技術(shù)類型和功效，然后進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，以技術(shù)類型為縱軸、功效為橫軸繪制成表格，通常以氣泡圖的形式來表現(xiàn)[3]。而基于氣泡圖，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)技術(shù)聚焦點(diǎn)和技術(shù)空白點(diǎn)的分析，進(jìn)而幫助企業(yè)規(guī)避技術(shù)熱點(diǎn)，開拓新的研發(fā)方向。

以上僅僅展示了在實(shí)際專利布局工作中，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)需要注意的一些要點(diǎn)；當(dāng)然在實(shí)際專利布局工作中，應(yīng)當(dāng)發(fā)散思維、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，善用專利分析情報(bào)，做好專利布局，通過布局，構(gòu)建強(qiáng)有力的專利組合，制定出明確的專利戰(zhàn)略規(guī)劃，進(jìn)而幫助企業(yè)形成高價(jià)值專利。

參考文獻(xiàn)：

[1]專利布局，摘自百度網(wǎng)站：

https://baike.baidu.com/item/%E4%B8%93%E5%88%A9%E5%B8%83%E5%B1%80/1004369；

[2]專利布局的實(shí)施角色，摘自隆天律叢：

https://mp.weixin.qq.com/s/sNFysLrIuaHwmu6SP83RVw；

[3]技術(shù)趨勢功效矩陣分析，摘自智慧芽：

https://www.weixin765.com/doc/ahckoqqf.html；

作者：林昕 華進(jìn)國內(nèi)專利事業(yè)部廣州電子部

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