上海步科自動化股份有限公司

上海步科自動化股份有限公司（下稱“步科股份”）于2020年4月20日提交上市申請，并于2020年6月23日、7月24日對上海證券交易所科創(chuàng)板的兩輪審核問詢函分別進(jìn)行了答復(fù)，其中均涉及到“與國外公司簽訂專利技術(shù)許可協(xié)議的具體情況及對技術(shù)授權(quán)、生產(chǎn)經(jīng)營是否有不利影響”的問題。2020年8月21日，步科股份通過上市委會議審核順利上市。

二、關(guān)于發(fā)行人核心技術(shù)

6.關(guān)于專利

問題  6.1

招股說明書披露，德國JAT為亞特精科少數(shù)股東，持股49%。亞特精科與德國JAT分別于2012年和2014年簽訂《Technical  License Agreement》，約定德國JAT將其擁有的亞特精科生產(chǎn)經(jīng)營所需的技術(shù)、PL011系列核磁共振檢查床控制系統(tǒng)技術(shù)作為許可使用的標(biāo)的，以普通許可的方式不可撤銷地?zé)o償授予亞特精科自2004年8月24日起永久的、無地域限制的使用權(quán)。前述普通許可授權(quán)涉及的產(chǎn)品為亞特精科生產(chǎn)的ED系列伺服驅(qū)動器和PL011系列專用控制器。

請發(fā)行人說明：（1）《Technical   License Agreement》簽訂的背景，無償授予永久的、無地域限制的使用權(quán)的原因；（2）該許可涉及產(chǎn)品是否為發(fā)行人核心技術(shù)產(chǎn)品，是否發(fā)行人的核心技術(shù)存在對他方的重大依賴，是否存在他方許可其使用專利或非專利技術(shù)的情形；（3）發(fā)行人、亞特精科與德國JAT是否存在協(xié)議約定特殊安排，如德國JAT退出是否對技術(shù)授權(quán)有不利影響。

一、《Technical License Agreement》簽訂的背景，無償授予永久的、無地域限制的使用權(quán)的原因

德國JAT系專業(yè)從事工業(yè)自動化驅(qū)動技術(shù)、控制技術(shù)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售的公司。德國JAT為了配合其主要客戶之一西門子醫(yī)療在中國的本地化采購需求，綜合考慮了在中國設(shè)廠所需投入的資本、設(shè)備、人力資源和管理等各方面因素后，決定在中國尋求具有一定技術(shù)實力和市場基礎(chǔ)的合作方，通過共同出資設(shè)立合資公司，由合資公司生產(chǎn)西門子醫(yī)療所需產(chǎn)品。2004年11月，深圳步進(jìn)與德國JAT合資設(shè)立亞特精科。

德國JAT確認(rèn)，其在亞特精科設(shè)立后未安排管理和研發(fā)人員參與日常工作，要滿足其客戶西門子醫(yī)療本地化采購要求，唯一能夠?qū)喬鼐谱龀鲐暙I(xiàn)的途徑即為技術(shù)授權(quán)，且合資合同已明確德國JAT主要負(fù)責(zé)提供合資公司業(yè)務(wù)所需的技術(shù)；通過技術(shù)授權(quán)可以保證亞特精科合法的對授權(quán)技術(shù)進(jìn)行升級更新以及自行運營，否則德國JAT需要派遣人員進(jìn)行技術(shù)升級及維護(hù):并且，德國JAT自亞特精科設(shè)立之日起就未收取過技術(shù)授權(quán)費。

由于德國JAT授權(quán)許可技術(shù)系用于歐洲工業(yè)環(huán)境，亞特精科設(shè)立后，基于對許可技術(shù)的消化，對德國JAT授權(quán)的相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行了升級，以適用中國市場的產(chǎn)品技術(shù)要求，如JAT授權(quán)的原ED100ED200系列產(chǎn)品僅能驅(qū)動兩相步進(jìn)伺服電機，電壓主要支持直流電壓24VDC-200VDC，電機的功率范圍較小，可選擇面與應(yīng)用范圍比較窄:亞特精科升級開發(fā)的 ED4XX和 ED6XX 系列驅(qū)動器，支持交流電壓220VAC和380VAC輸入，支持從60-180基座的各型三相永磁同步伺服電機，可以應(yīng)用于各類工業(yè)自動化設(shè)備中。

自2004年11月德國JAT與深圳步進(jìn)合資成立亞特精科以來，雙方合作一直順利。本著長期持續(xù)促進(jìn)亞特精科發(fā)展的良好愿望，規(guī)范德國 JAT在亞特精科設(shè)立時即對ED系列伺服驅(qū)動器和PL011系列產(chǎn)品進(jìn)行授權(quán)但未簽訂授權(quán)協(xié)議的瑕疵，亞特精科與德國JAT 分別于 2012 年和 2014 年簽訂《Technica License Agreement》，約定德國 JAT 將其擁有的亞特精科生產(chǎn)經(jīng)營所需的技術(shù)、 PL011系列產(chǎn)品技術(shù)作為許可使用的標(biāo)的，以普通許可的方式不可撤銷地?zé)o償授予亞特精科自2004年8月24日(即亞特精科中外合資經(jīng)營合同簽署日)起永久的、無地域限制的使用權(quán)。

二、該許可涉及產(chǎn)品是否為發(fā)行人核心技術(shù)產(chǎn)品，是否發(fā)行人的核心技術(shù)存在對他方的重大依賴，是否存在他方許可其使用專利或非專利技術(shù)的情形

亞特精科與德國JAT分別于2012年和 2014 年簽訂《Technical License Agreement》，授權(quán)許可的伺服技術(shù)系非全數(shù)字化控制技術(shù)，需配套具備反饋功能的步進(jìn)電機，許可授權(quán)涉及的產(chǎn)品為ED系列伺服驅(qū)動器和PL011系列專用控制器，不屬于公司核心技術(shù)產(chǎn)品。 公司擁有獨立的伺服驅(qū)動器研發(fā)團(tuán)隊，通過十余年的研發(fā)創(chuàng)新，擁有一系列自主研發(fā)的具有知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，先后開發(fā)出CD系列、FD 系列、ID系列等伺服驅(qū)動器并形成自主知識產(chǎn)權(quán)。與德國JAT授權(quán)的伺服技術(shù)不同，公司自主研發(fā)及主要銷售的伺服驅(qū)動器為全數(shù)字化控制，配套交流永磁伺服電機屬于目前工業(yè)自動化市場主流產(chǎn)品，因此，公司核心技術(shù)不存在對德國 JAT 重大依賴的情形。

報告期內(nèi)，公司采用德國JAT授權(quán)技術(shù)生產(chǎn)的ED系列伺服驅(qū)動器和PL011系列專用控制器實現(xiàn)的銷售收入金額以及占公司主營業(yè)務(wù)收入的比例較低，上述普通許可協(xié)議對公司不存在重大影響。具體銷售情況如下：

發(fā)行人的核心技術(shù)來源于自主研發(fā)，不存在對他方的重大依賴;除上述與德國JAT的簽訂非專利技術(shù)許可協(xié)議外，不存在他方許可其使用專利或非專利技術(shù)的情形。

三、發(fā)行人、亞特精科與德國JAT是否存在協(xié)議約定特殊安排，如德國 JAT退出是否對技術(shù)授權(quán)有不利影響

經(jīng)德國JAT確認(rèn)，德國JAT不存在為發(fā)行人及其子公司承擔(dān)成本費用、利益輸送或其他利益安排等，發(fā)行人、亞特精科與德國 JAT 不存在協(xié)議約定特殊安排。

發(fā)行人與德國TAT多年以來保持良好，穩(wěn)定的合作關(guān)系，自2004年以來未發(fā)生過糾紛，德國 JAT 退出的可能性極小，并且德國 JAT 出具書面文件明確表示其暫無退出或轉(zhuǎn)讓所持亞特精科股權(quán)的意愿，并且在合資經(jīng)營合同期限屆滿前，德國JAT有意愿與步科股份協(xié)商延長亞特精科的合營期限。若德國JAT未來出現(xiàn)轉(zhuǎn)讓亞特精科股權(quán)份額的情形，不影響上述永久技術(shù)授權(quán)許可的有效性。因此，德國 JAT退出不會對技術(shù)授權(quán)造成不利影響。

1、關(guān)于德國 JAT

根據(jù)首輪問詢問題6的回復(fù)，發(fā)行人子公司亞特精科設(shè)立后，基于對許可技術(shù)的消化，對德國JAT授權(quán)的相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行了升級，以適用中國市場的產(chǎn)品技術(shù)要求。

請發(fā)行人說明:亞特精科升級德國JAT授權(quán)的相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品是否為核心技術(shù)產(chǎn)品，是否存在侵犯德國JAT知識產(chǎn)權(quán)情況、是否存在糾紛或潛在糾紛。

一、亞特精科升級德國JAT授權(quán)的相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品不是公司核心技術(shù)產(chǎn)品

由于德國JAT授權(quán)許可的技術(shù)系應(yīng)用于歐洲工業(yè)環(huán)境，國內(nèi)應(yīng)用適應(yīng)性不足，無法普遍應(yīng)用于國內(nèi)工業(yè)環(huán)境，亞特精科于2004年11月設(shè)立后，基于對許可技術(shù)的消化，對德國JAT授權(quán)的相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行了升級，以適用中國市場的產(chǎn)品技術(shù)要求并進(jìn)行推廣。德國 JAT 授權(quán)許可的伺服技術(shù)系非全數(shù)字化控制技術(shù)，需配套具備反饋功能的步進(jìn)電機。亞特精科升級德國 JAT 授權(quán)的相關(guān)技術(shù)不涉及前述非全數(shù)字化控制技術(shù)，升級主要系針對電壓、電磁兼容性、支持電機類型等方面。德國JAT許可授權(quán)技術(shù)和亞特精科升級德國JAT授權(quán)的相關(guān)技術(shù)涉及的產(chǎn)品為 ED 系列伺服驅(qū)動器和 PL011 系列專用控制器，報告期內(nèi)前述產(chǎn)品銷售金額占公司主營業(yè)務(wù)收入的比例分別為5.20%、4.62%、2.87%，不屬于公司核心技術(shù)產(chǎn)品。

公司擁有獨立的伺服驅(qū)動器研發(fā)團(tuán)隊，通過十余年的研發(fā)創(chuàng)新，擁有一系列自主研發(fā)的具有知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，先后開發(fā)出CD系列、FD系列、ID系列等伺服驅(qū)動器并形成自主知識產(chǎn)權(quán)。公司于2010年推出了CD系列通用型伺服系統(tǒng)產(chǎn)品并持續(xù)升級，陸續(xù)推出了 CD2、CD3等升級產(chǎn)品:2012 年研發(fā)的FD、JD系列總線型伺服產(chǎn)品集成了CANopen通訊協(xié)議，通過持續(xù)升級進(jìn)一步集成了實時以太網(wǎng)EtherCAT協(xié)議，公司開始深入醫(yī)療、包裝、機器人等行業(yè)為客戶定制伺服產(chǎn)品2014年，公司推出FD1X2 系列低壓伺服驅(qū)動器：2016年, 公司推出CD和FD系列伺服系統(tǒng)升級產(chǎn)品 CD3系列和FD3系列及FD1X3系列 低壓伺服驅(qū)動器:2018年，公司推出物流行業(yè)專用伺服驅(qū)動器 FD1X4:2019 年，公司推出驅(qū)控一體低壓伺服驅(qū)動器FD1X4S。

公司自主研發(fā)及主要銷售的伺服驅(qū)動器采用全數(shù)字化控制技術(shù)，配套交流永磁伺服電機，屬于目前工業(yè)自動化市場主流產(chǎn)品，與德國JAT授權(quán)以及亞特 精科升級德國JAT投權(quán)的相關(guān)技術(shù)的非全數(shù)字化控制的伺服技術(shù)不同。

報告期內(nèi)，公司采用德國JAT授權(quán)技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品主要為ED100系列和 ED200系列伺服驅(qū)動器和 PL011 系列專用控制器，采用升級德國JAT授權(quán)技術(shù) 生產(chǎn)的產(chǎn)品主要為ED400和ED600系列，前述產(chǎn)品實現(xiàn)的銷售收入金額以及占公司主營業(yè)務(wù)收入的比例較低。具體銷售情況如下：

因此，德國JAT許可授權(quán)技術(shù)和亞特精科升級德國JAT授權(quán)的相關(guān)技術(shù)涉及的產(chǎn)品不是公司核心技術(shù)產(chǎn)品。

二、公司不存在侵犯德國JAT知識產(chǎn)權(quán)情況，不存在糾紛或潛在糾紛

根據(jù)公司與德國JAT 簽訂的技術(shù)授權(quán)許可合同的約定，亞特精科有權(quán)在德國JAT 授權(quán)技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行后續(xù)改進(jìn)，從而產(chǎn)生的新的知識產(chǎn)權(quán)屬于亞特精科 (包括專利和軟件著作權(quán)等)。

公司伺服系統(tǒng)的核心技術(shù)系通過自主研發(fā)形成，公司自主研發(fā)并銷售的伺 服驅(qū)動器采用全數(shù)字化控制技術(shù)，配套交流永磁伺服電機，屬于目前工業(yè)自動化市場主流產(chǎn)品，與德國 JAT授權(quán)以及亞特精科升級德國 JAT 授權(quán)的相關(guān)技術(shù)的非全數(shù)字化控制的伺服技術(shù)不同。亞特精科升級德國 JAT授權(quán)的相關(guān)技術(shù)不涉及對前述非全數(shù)字化控制技術(shù)，公司不存在得犯德國JAT知識產(chǎn)權(quán)情況，雙方在專利、技術(shù)、軟件著作權(quán)等方面不存在糾紛或潛在糾紛。

經(jīng)德國JAT確認(rèn)，雙方在專利、技術(shù)、軟件著作權(quán)等方面不存在糾紛或潛在糾紛。因此，公司不存在侵犯德國JAT知識產(chǎn)權(quán)情況，與德國 JAT 不存在糾紛或潛在糾紛。

通過步科股份成功過會順利上市的案例，我們可以看出，上市委對于技術(shù)許可協(xié)議重點關(guān)注的問題為：技術(shù)許可協(xié)議簽訂的背景、協(xié)議的具體內(nèi)容、實施許可的方式、是否存在重大技術(shù)依賴性、所涉產(chǎn)品是否為核心技術(shù)產(chǎn)品、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險及潛在糾紛等。

根據(jù)《民法典》及相關(guān)司法解釋的規(guī)定：技術(shù)許可合同是合法擁有技術(shù)的權(quán)利人，將現(xiàn)有特定的專利、技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)利許可他人實施、使用所訂立的合同，包括專利實施許可、技術(shù)秘密使用許可等合同。

專利實施許可的方式可以分為三種：

技術(shù)秘密的許可使用方式參照專利許可規(guī)定。

擬申請上市科創(chuàng)板的企業(yè)在與許可方（無論國外的公司還是國內(nèi)的公司）簽訂專利（技術(shù)秘密）實施技術(shù)許可協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)關(guān)注許可的類型、期限及地域范圍以及新產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的歸屬。

在保證本企業(yè)利益最大化的情況下，擬上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)在簽訂技術(shù)許可合同過程中注意以下要點：

參照步科股份順利上市的成功經(jīng)驗，雖然存在與外方簽訂技術(shù)許可協(xié)議的情況，但許可所涉產(chǎn)品的銷售收入金額以及占公司主營業(yè)務(wù)收入的比例較低，不屬于公司核心技術(shù)產(chǎn)品，也不存在對外方的重大依賴。

對于擬上市企業(yè)來說，應(yīng)當(dāng)避免對許可方的重大技術(shù)依賴，避免技術(shù)許可所涉產(chǎn)品成為企業(yè)核心技術(shù)產(chǎn)品，盡早研發(fā)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。