關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的指導(dǎo)意見

（征求意見稿）

科技倫理是倫理思想在科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)等科技活動(dòng)中的應(yīng)用，是科技活動(dòng)需要遵循的價(jià)值理念和行為規(guī)范，是科技事業(yè)健康發(fā)展的重要保障。為進(jìn)一步加強(qiáng)科技倫理治理，有效防范科技創(chuàng)新可能帶來的倫理風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)科技向善，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，提出以下意見。

（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，加快構(gòu)建具有中國(guó)特色的科技倫理體系，健全多方參與、協(xié)同共治的科技倫理治理體制機(jī)制，堅(jiān)持促進(jìn)創(chuàng)新與防范風(fēng)險(xiǎn)相統(tǒng)一、制度規(guī)范與自我約束相結(jié)合的治理原則，建立完善符合國(guó)情、國(guó)際接軌的科技倫理制度，塑造科技向善的文化理念，讓科技更好造福人類，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。

（二）基本要求。

——倫理先行。推動(dòng)科技倫理要求貫穿科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動(dòng)全過程，覆蓋科技創(chuàng)新的各個(gè)領(lǐng)域。

——敏捷治理。加強(qiáng)科技倫理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與跟蹤研判，及時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整治理方式和倫理規(guī)范，快速、靈活應(yīng)對(duì)科技創(chuàng)新帶來的倫理挑戰(zhàn)。

——立足國(guó)情。立足中國(guó)科技發(fā)展的歷史階段及社會(huì)文化特點(diǎn)，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，建立健全符合中國(guó)國(guó)情的科技倫理體系。

——開放合作。建立多方參與、協(xié)同共治的合作機(jī)制，凝聚共識(shí)，形成合力。堅(jiān)持開放發(fā)展理念，積極推進(jìn)全球科技倫理治理，貢獻(xiàn)中國(guó)智慧和中國(guó)方案。

（一）增進(jìn)人類福祉?？萍蓟顒?dòng)應(yīng)有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、民生改善和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，堅(jiān)持以人民為中心的思想，不斷增強(qiáng)人民的獲得感、幸福感、安全感，促進(jìn)人類社會(huì)和平發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。

（二）尊重生命權(quán)利?？萍蓟顒?dòng)應(yīng)尊重人的生命權(quán)利，最大限度地避免對(duì)人的生命安全、身體健康、精神和心理健康造成傷害或潛在威脅。尊重人格尊嚴(yán)和個(gè)人隱私。保障科技活動(dòng)參與者的知情權(quán)和選擇權(quán)，使其充分知情并理解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和受益，自主選擇是否參加或退出。注重保護(hù)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物。

（三）堅(jiān)持公平公正?？萍蓟顒?dòng)應(yīng)尊重宗教信仰、文化傳統(tǒng)等方面的差異，公正、公平、包容地對(duì)待不同社會(huì)群體，防止歧視和偏見。

（四）合理控制風(fēng)險(xiǎn)?？萍蓟顒?dòng)應(yīng)客觀評(píng)估和審慎對(duì)待不確定性和技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)，力求規(guī)避、防范可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，避免誤用和防止濫用科技成果，避免危及社會(huì)安全、公共安全、生物和生態(tài)安全。

（五）保持公開透明?？萍蓟顒?dòng)應(yīng)建立利益相關(guān)方和社會(huì)公眾的合理參與機(jī)制，及涉及重大、敏感倫理問題的科技活動(dòng)的披露機(jī)制。公布科技活動(dòng)相關(guān)信息時(shí)應(yīng)提高透明度，做到客觀真實(shí)。  

（一）完善政府科技倫理管理體制。國(guó)家科技倫理委員會(huì)指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)全國(guó)科技倫理治理體系建設(shè)工作，是科技倫理最高咨詢、審查、規(guī)制、組織協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)?？萍疾砍袚?dān)國(guó)家科技倫理委員會(huì)秘書處日常工作，國(guó)家科技倫理委員會(huì)各成員單位按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)科技倫理規(guī)范制定、審查監(jiān)管、宣傳教育等相關(guān)工作。地方各級(jí)政府和相關(guān)行業(yè)主管部門具體負(fù)責(zé)本地方、本系統(tǒng)科技倫理治理工作。

（二）壓實(shí)創(chuàng)新主體科技倫理管理主體責(zé)任。高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單位要履行科技倫理管理主體責(zé)任，建立常態(tài)化工作機(jī)制，加強(qiáng)科技倫理日常管理，對(duì)本單位科技活動(dòng)的倫理風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)研判、及時(shí)化解。要根據(jù)實(shí)際情況建立本單位的科技倫理（審查）委員會(huì)，并為其獨(dú)立開展工作提供必要的條件保障。從事生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等科技活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，研究?jī)?nèi)容涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的，應(yīng)設(shè)立科技倫理（審查）委員會(huì)。

（三）發(fā)揮科技類社會(huì)團(tuán)體的倫理自律功能。學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等科技類社會(huì)團(tuán)體要與高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)和企業(yè)開展廣泛合作，加強(qiáng)科技倫理知識(shí)的宣傳普及，提高社會(huì)公眾科技倫理意識(shí)；制定發(fā)布科技倫理指引，組織動(dòng)員科技人員主動(dòng)參與科技倫理治理，促進(jìn)行業(yè)自律。

（四）引導(dǎo)科技人員自覺遵守科技倫理要求?？萍既藛T要主動(dòng)學(xué)習(xí)科技倫理知識(shí)，增強(qiáng)科技倫理意識(shí)，自覺踐行科技倫理原則，堅(jiān)守科技倫理底線，對(duì)違背科技倫理要求的行為要主動(dòng)報(bào)告、堅(jiān)決抵制。科技項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人要嚴(yán)格按照科技倫理審查批準(zhǔn)的范圍開展研究，加強(qiáng)對(duì)團(tuán)隊(duì)成員和項(xiàng)目（課題）實(shí)施全過程的倫理管理，發(fā)布、傳播和應(yīng)用涉及科技倫理敏感問題的研究成果應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定、嚴(yán)謹(jǐn)審慎。從事科技倫理審查、評(píng)估、咨詢等的科技人員要認(rèn)真履職盡責(zé)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的科技倫理風(fēng)險(xiǎn)和問題及時(shí)指出，加強(qiáng)指導(dǎo)、督促防范。

（一）細(xì)化科技倫理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。制定生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等重點(diǎn)領(lǐng)域的科技倫理規(guī)范、指南等，研制科技倫理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，完善科技倫理標(biāo)準(zhǔn)體系，明確科技倫理要求，引導(dǎo)和規(guī)范科技人員合規(guī)開展科技活動(dòng)。

（二）完善科技倫理監(jiān)管制度。明晰科技倫理的監(jiān)管職責(zé)，完善科技倫理監(jiān)管流程和科技倫理審查、風(fēng)險(xiǎn)處置、違規(guī)處理等監(jiān)管規(guī)則。建立科技倫理（審查）委員會(huì)的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)行機(jī)制和內(nèi)控制度等。不得把未經(jīng)中國(guó)政府批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證作為評(píng)價(jià)、考核或資助科技倫理（審查）委員會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)或條件。

（三）提高科技倫理治理法治化水平。加強(qiáng)科技倫理重點(diǎn)領(lǐng)域的立法研究，及時(shí)將重要的科技倫理規(guī)范上升為法律法規(guī)，強(qiáng)化對(duì)違背科技倫理要求行為的責(zé)任追究。

（四）推進(jìn)中國(guó)特色科技倫理理論體系建設(shè)。支持相關(guān)研究機(jī)構(gòu)、智庫(kù)、社會(huì)團(tuán)體等開展科技倫理制度研究，前瞻研判科技發(fā)展帶來的規(guī)則沖突和倫理挑戰(zhàn)，積極推動(dòng)和參與國(guó)際科技倫理規(guī)則制定和重大議題研討。

（一）嚴(yán)格科技倫理審查。開展科技活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行科技倫理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或?qū)彶?。涉及人、?shí)驗(yàn)動(dòng)物等倫理高風(fēng)險(xiǎn)的科技活動(dòng)，必須經(jīng)科技倫理（審查）委員會(huì)審查批準(zhǔn)，不具備設(shè)立科技倫理（審查）委員會(huì)條件的單位，應(yīng)委托其他科技倫理（審查）委員會(huì)開展審查?？萍紓惱恚▽彶椋┪瘑T會(huì)要堅(jiān)持科學(xué)、獨(dú)立、公正、透明的原則，開展科技倫理的審查、監(jiān)督與指導(dǎo)，切實(shí)把好科技倫理關(guān)。相關(guān)單位要建立健全科技倫理審查的質(zhì)量控制和評(píng)價(jià)監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)科技倫理（審查）委員會(huì)提高審查質(zhì)量和效率。探索建立專業(yè)性科技倫理審查中心、區(qū)域性科技倫理審查機(jī)構(gòu)。逐步建立科技倫理審查結(jié)果互認(rèn)機(jī)制。

建立健全突發(fā)公共衛(wèi)生事件等緊急狀態(tài)下的科技倫理應(yīng)急審查機(jī)制，完善應(yīng)急審查的程序、規(guī)則等，將科技倫理應(yīng)急審查制度和能力建設(shè)納入機(jī)制設(shè)計(jì)和治理框架，做到快速響應(yīng)。

（二）強(qiáng)化科技倫理監(jiān)管。加快完善科技倫理監(jiān)管框架，建立健全科技活動(dòng)全流程科技倫理監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)敏感領(lǐng)域的倫理高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)的動(dòng)態(tài)跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和倫理事件應(yīng)急處置。任何單位、組織和個(gè)人不得資助違背科技倫理要求的科技活動(dòng)。財(cái)政資金設(shè)立的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）應(yīng)加強(qiáng)科技倫理監(jiān)管，全面覆蓋指南編制、審批立項(xiàng)、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收、監(jiān)督評(píng)估等各個(gè)環(huán)節(jié)。加強(qiáng)對(duì)國(guó)際合作研究活動(dòng)的科技倫理審查和監(jiān)管。研究制定科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)清單。探索建立科技倫理（審查）委員會(huì)、重大倫理風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目（課題）公開登記制度，實(shí)行部門監(jiān)管、社會(huì)監(jiān)督。

（三）預(yù)警科技倫理風(fēng)險(xiǎn)。建立相關(guān)部門、研究機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)等協(xié)同的科技倫理監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，跟蹤監(jiān)測(cè)新興科技發(fā)展前沿動(dòng)態(tài)，對(duì)可能帶來的科技倫理風(fēng)險(xiǎn)開展研判、提出對(duì)策。

（四）嚴(yán)肅查處科技倫理違規(guī)行為。任何單位和個(gè)人開展科技活動(dòng)不得危害社會(huì)安全、公共安全、生物和生態(tài)安全，不得對(duì)人的生命安全、身心健康、人格尊嚴(yán)等造成傷害，不得侵犯科技活動(dòng)參與者的知情權(quán)和選擇權(quán)。高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、企業(yè)等是科技倫理違規(guī)行為調(diào)查處理的第一責(zé)任主體，應(yīng)制定完善本單位調(diào)查處理相關(guān)規(guī)定，及時(shí)主動(dòng)調(diào)查科技倫理違規(guī)行為，依法依規(guī)嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。各地方、各行業(yè)主管部門應(yīng)按照職責(zé)權(quán)限和隸屬關(guān)系，加強(qiáng)對(duì)本地方、本行業(yè)科技倫理違規(guī)行為調(diào)查處理的指導(dǎo)和監(jiān)督。

相關(guān)行業(yè)主管部門、資助機(jī)構(gòu)或責(zé)任人所在單位要區(qū)分不同情況，依法依規(guī)對(duì)科技倫理違規(guī)行為責(zé)任人給予責(zé)令停止相關(guān)科技活動(dòng)，追回資助資金，撤銷獲得的獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)，取消相關(guān)從業(yè)資格，限制一定期限直至永久承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，一定期限或永久禁止從事相關(guān)科技活動(dòng)等處理?？萍紓惱磉`規(guī)行為責(zé)任人屬于公職人員的，依法依規(guī)給予處分；屬于黨員的，依法依規(guī)給予黨紀(jì)處分。涉嫌違反法律法規(guī)的，依法移交監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)處理。

（一）重視科技倫理教育。將科技倫理教育作為本科生、研究生相關(guān)教育的必修內(nèi)容，開設(shè)科技倫理教育相關(guān)課程，教育青年學(xué)生樹立正確的科技倫理意識(shí)，遵守科技倫理要求。完善科技倫理人才培養(yǎng)機(jī)制，加快培養(yǎng)具有科技和倫理復(fù)合背景的高素質(zhì)、專業(yè)化的科技倫理人才隊(duì)伍。

（二）推動(dòng)科技倫理培訓(xùn)機(jī)制化。將科技倫理培訓(xùn)納入科技人員入職培訓(xùn)、承擔(dān)科研任務(wù)、學(xué)術(shù)交流研討等活動(dòng)中，引導(dǎo)科技人員自覺遵守科技倫理要求，開展負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新。行業(yè)主管部門、地方政府和相關(guān)單位應(yīng)定期對(duì)科技倫理（審查）委員會(huì)成員開展針對(duì)性培訓(xùn)，提升其履職能力，保證倫理審查質(zhì)量和效率。

（三）抓好科技倫理宣傳。開展面向社會(huì)公眾的科技倫理宣傳，鼓勵(lì)公眾自覺提升科技倫理意識(shí)，理性對(duì)待科技倫理問題?？萍既藛T要主動(dòng)與公眾交流科技創(chuàng)新中的倫理問題。對(duì)存在公眾認(rèn)知差異、可能帶來科技倫理挑戰(zhàn)的科學(xué)研究，相關(guān)單位及科技人員等應(yīng)加強(qiáng)科學(xué)普及，引導(dǎo)公眾科學(xué)對(duì)待。新聞媒體應(yīng)提高科技倫理素養(yǎng)，科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確地報(bào)道科技倫理問題。鼓勵(lì)各類學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等搭建科技倫理宣傳平臺(tái)，傳播科技倫理知識(shí)。

各級(jí)黨委和政府要高度重視科技倫理治理，強(qiáng)化底線思維，細(xì)化、落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于健全科技倫理體系，加強(qiáng)科技倫理治理的各項(xiàng)工作部署，完善組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，明確分工，扎實(shí)推進(jìn)，著力防范科技創(chuàng)新帶來的重大倫理風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)行業(yè)主管部門和各地方應(yīng)定期向國(guó)家科技倫理委員會(huì)報(bào)告履行科技倫理監(jiān)管職責(zé)工作情況并接受監(jiān)督。